浙江永和制冷股份有限公司首次公開發行部分限售股上市流通公告

　　公告原文內容如下：

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內容提示:

　　●本次限售股上市流通的數量為：56,417,500股

　　●本次限售股上市流通的日期為：2022年7月11日

　　一、本次限售股上市類型

　　經中國證券監督管理委員會證監許可[2021]2072號文件《關于核準浙江永和制冷股份有限公司首次公開發行股票的批復》核準，浙江永和制冷股份有限公司（以下簡稱“公司”或“永和股份(24.460, -1.14, -4.45%)”）首次向社會公開發行人民幣普通股（A股）股票66,670,000股，并于2021年7月9日在上海證券交易所掛牌上市。上市后公司總股本為266,670,000股，其中有限售條件流通股為200,000,000股，無限售條件流通股為66,670,000股。

　　本次申請上市流通的限售股共涉及27名股東，鎖定期自公司股票上市之日起十二個月，現鎖定期即將屆滿，該部分申請上市流通的限售股共計56,417,500股，將于2022年7月11日起上市流通。

　　二、本次限售股形成后至今公司股本數量變化情況

　　公司首次公開發行前總股本為200,000,000股，首次公開發行后總股本為266,670,000股。

　　上市后，公司于2021年10月12日召開第三屆董事會第十六次會議和第三屆監事會第九次會議、于2021年10月28日召開2021年第三次臨時股東大會審議通過了《關于〈浙江永和制冷股份有限公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》等議案。2021年11月5日，公司召開第三屆董事會第十八次會議及第三屆監事會第十一次會議審議通過了《關于向公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予股票期權與限制性股票的議案》。公司于2021年12月20日完成限制性股票首次授予的登記工作，授予登記完成后公司總股本增加至269,750,994股。其中，有限售條件流通股203,080,994股，無限售條件流通股為66,670,000股。

　　除此之外，公司未發生因利潤分配、公積金轉增股本等其他導致股本數量變化的情況。

　　三、本次限售股上市流通的有關承諾

　　本次申請解除股份限售的股東在公司《首次公開發行股票招股說明書》關于股份限售的承諾具體如下：

　　（一）本次發行前股東所持股份的限售安排及自愿鎖定股份的承諾

　　1、持有公司股份的董事徐水土、余鋒、應振洲分別承諾：

　　（1）自公司股票上市之日起12個月內，本人不轉讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的公司公開發行股票前已發行的股份，也不由公司回購該部分股份；

　　（2）上述鎖定期屆滿后，本人在任職期間，每年轉讓的股份不超過本人持有公司股份總數的25%，離職后半年內不轉讓所持有的公司股份；

　　（3）本人所持公司股票在鎖定期滿后兩年內減持的，減持價格不低于發行價（如果因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，須按照中國證監會、證券交易所的有關規定作相應調整）；

　　（4）公司股票上市后6個月內如公司股票連續20個交易日的收盤價（如果因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，須按照中國證監會、證券交易所的有關規定作相應調整，下同）均低于發行價，或者上市后6個月期末收盤價低于發行價，本人直接或間接持有公司股票的鎖定期限自動延長6個月；

　　（5）本人若未履行上述承諾，由此產生的收益將歸公司所有，并且將在中國證監會指定報刊上公告相關情況，及時、充分披露承諾未能履行、無法履行或無法按期履行的具體原因并向投資者道歉；若未按照司法文書認定的賠償方式和賠償金額依法賠償的，自賠償責任成立之日至賠償承諾履行完畢不得在公司處領取薪酬或股東分紅（如有）。

　　2、持有公司股份的原高級管理人員李敦波承諾：

　　（1）自公司股票上市之日起12個月內，本人不轉讓或者委托他人管理本人間接持有的公司公開發行股票前已發行的股份，也不由公司回購該部分股份；

　　（2）上述鎖定期屆滿后，本人在任職期間每年轉讓的股份不超過本人間接持有的公司股份總數的25%，離職后半年內不轉讓所持有的公司股份；

　　（3）本人所持公司股票在鎖定期滿后兩年內減持的，減持價格不低于發行價（如果因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，須按照中國證監會、證券交易所的有關規定作相應調整）；

　　（4）公司股票上市后6個月內如公司股票連續20個交易日的收盤價（如果因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，須按照中國證監會、證券交易所的有關規定作相應調整，下同）均低于發行價，或者上市后6個月期末收盤價低于發行價，本人直接或間接持有公司股票的鎖定期限自動延長6個月；

　　（5）本人若未履行上述承諾，由此產生的收益將歸公司所有，并且將在中國證監會指定報刊上公告相關情況，及時、充分披露承諾未能履行、無法履行或無法按期履行的具體原因并向投資者道歉；若未按照司法文書認定的賠償方式和賠償金額依法賠償的，自賠償責任成立之日至賠償承諾履行完畢不得在公司處領取薪酬或股東分紅（如有）。

　　3、持有公司股份的監事傅招祥、原監事鄭慶分別承諾：

　　（1）自公司股票上市之日起12個月內，本人不轉讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的公司公開發行股票前已發行的股份，也不由公司回購該部分股份；

　　（2）上述鎖定期屆滿后，本人在任職期間，每年轉讓的股份不超過本人持有公司股份總數的25%，離職后半年內不轉讓所持有的公司股份；

　　（3）本人若未履行上述承諾，由此產生的收益將歸公司所有，并且將在中國證監會指定報刊上公告相關情況，及時、充分披露承諾未能履行、無法履行或無法按期履行的具體原因并向投資者道歉；若未按照司法文書認定的賠償方式和賠償金額依法賠償的，自賠償責任成立之日至賠償承諾履行完畢不得在公司處領取薪酬或股東分紅（如有）。

　　4、浙江星皓投資有限公司、華立集團股份有限公司、南通奕輝實業投資合伙企業（有限合伙）、沈祁峰、上海佐亞投資管理有限公司、浙江衢州市永氟企業管理合伙企業（有限合伙）、浙江衢州永弘企業管理合伙企業（有限合伙）、朱銀良等22名股東承諾：

　　（1）自公司股票上市之日起12個月內，本企業/本人不轉讓或者委托他人管理本企業/本人直接持有的公司公開發行股票前已發行的股份，也不由公司回購該部分股份；

　　（2）本企業/本人若未履行上述承諾，由此產生的收益將歸公司所有，并且將在中國證監會指定報刊上公告相關情況，及時、充分披露承諾未能履行、無法履行或無法按期履行的具體原因并向投資者道歉；若未按照司法文書認定的賠償方式和賠償金額依法賠償的，自賠償責任成立之日至賠償承諾履行完畢不得在公司處領取股東分紅（如有）。

　　（二）本次發行前持股5%以上股東浙江星皓的持股意向、減持意向及約束措施

　　1、本企業在持有的公司股份鎖定期滿后兩年內減持的，每年減持股份數量不超過本企業持有公司股份總數的25%，減持價格不低于發行價（如遇除權除息事項，上述減持數量和減持價格做相應調整），減持方式包括但不限于交易所集中競價交易方式、大宗交易方式、協議轉讓方式等，本企業將在減持前三個交易日通過發行人公告減持意向，本企業持有的公司股份低于5%時除外；

　　2、本企業將遵守《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》關于減持的相關規定，并及時、準確地履行信息披露義務；

　　3、本企業如違反關于持股、減持意向的承諾，將在股東大會及中國證監會指定報刊上進行公開道歉。同時在符合法律、法規及規范性文件規定的情況下30個交易日內回購該違規賣出的股票，在認定未履行上述承諾的事實發生之日起停止本企業在公司的分紅，直至原違規賣出的股票已購回完畢。

　　截至本公告日，本次申請上市的限售股持有人不存在相關承諾未履行而影響本次限售股上市流通的情形。

　　四、控股股東及其關聯方資金占用情況

　　公司不存在控股股東及其關聯方資金占用情況。

　　五、中介機構核查意見

　　中信證券(20.940, -0.22, -1.04%)股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）作為永和股份的保薦機構，經核查后認為：公司本次解禁限售股份持有人嚴格履行了其在公司首次公開發行股票并上市時所做出的各項承諾，并正在執行其在首次公開發行股票并上市時所做出的承諾。本次限售股份上市流通符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規則(2022年1月修訂)》、《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號—規范運作》等相關法律法規及規范性文件的要求；本次限售股份解除限售數量、上市流通時間等均符合有關法律、行政法規、部門規章、有關規則和股東承諾；截至本核查意見出具之日，公司與本次限售股份相關的信息披露真實、準確、完整。保薦機構對永和股份本次限售股份解禁及上市流通事項無異議。

　　六、本次限售股上市流通情況

　　（一）本次限售股上市流通數量為：56,417,500股；

　　（二）本次限售股上市流通日期為2022年7月11日；

　　（三）首發限售股上市流通明細清單

　　單位：股

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　　注：上述股東中，徐水土、余鋒、應振洲、朱銀良、姜國輝、駱訚、毛志華、王麗珍、張艷、鄭慶所持剩余限售股均為股權激勵限售股。

　　七、股本變動結構表

　　單位：股

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　　特此公告。

　　浙江永和制冷股份有限公司

　　董事會

　　2022年7月5日